UnidesysSaaS∞ Asesoramiento es nuestra solución avanzada para EAFIs, Asesores y Agentes Financieros.

Servicio global de infraestructura, aplicación, mantenimiento y soporte.

Circuito integral de elaboración y gestión de recomendaciones y propuestas de inversión.

Digitalización de procesos. Firma electrónica integrada. Calidad de reporting.

Modelos de negocio avanzados.

Planes y Licencias para un asesoramiento diferenciado.

Planes: Básico, Estándar, Avanzado, Asesor/Agente, Transformación, Plan Personalizado y Licencia On-Premise

     Funcionalidades principales

  • Administración de objetos de negocio
  • Administración de eventos y procesos de negocio
  • Auditoría de actividad y eventos registrados
  • Conocimiento del cliente KYC / PBC
  • Test de Idoneidad / Perfilado de clientes
  • Perfilado de productos
  • Captura de operaciones
  • Administración, gestión y control de operaciones
  • Generación automática de eventos corporativos
  • Interface CSV de carga de operaciones
  • Interface CB43 para carga y conciliación de movimientos
  • Interfaces de carga de operaciones con entidades financieras
  • Administración integral de carteras
  • Gestión y control de posiciones y resultados
  • Información y control de gestión
  • Información fiscal realizada/simulada de clientes
  • Interface CSV de conciliación automática de posiciones
  • Interfaces de conciliación de posiciones con entidades financieras
  • Gestión y control de resultados
  • Herramientas de control de la rentabilidad
  • Series históricas de instrumentos y carteras
  • Control avanzado de carteras
  • Medición de riesgo de mercado, crédito y liquidez
  • VaR: Paramétrico, Simulación Histórica y Montecarlo
  • Herramientas de backtesting y stresstesting
  • Carteras modelo / Perfiles de inversión
  • Simulación de órdenes / Rebalanceo de carteras
  • Generación propuestas de inversión
  • Funciones de ayuda a la toma de decisiones
  • Recomendaciones de inversión
  • Elaboración de propuestas de inversión
  • Adecuación de productos y carteras al perfil inversor
  • Envío y firma electrónica de propuestas de inversión
  • Administración de alertas
  • Controles, límites y políticas de inversión
  • Restricciones en carteras
  • Informes y documentos internos
  • Informes integrados personalizados para clientes
  • Generación masiva de informes y envío por email
  • Envío y firma electrónica de documentos
  • Captura de cotizaciones de fuentes financieras
  • Administración de datos de mercado
  • Administración de curvas de tipos de interés
  • Servicio de actualización de maestros y cotizaciones
  • Cálculo de corretajes y gastos de operaciones
  • Facturación de comisiones de asesoramiento
  • Contabilidad de Sociedades
  • Control de costes y comisiones
  • Estados CNMV de actividad SEAFI1
  • Estados CNMV de información reservada EAFI
  • Comunicación a CNMV de tarifas de servicios
  • Trámites CNMV CAE e ICI
  • Directiva sobre mercados de instrumentos financieros MIFID
  • Prevención blanqueo de capitales y financiación terrorismo
  • Administración de personas y clientes
  • Administración de datos de seguimiento de clientes y potenciales
  • Administración de citas personales y avisos
  • Gestión y control de la actividad comercial

     Planes y Licencias

La EAFI ha experimentado un avance significativo desde su aparición en el sector financiero español en 2009.

En éstos momentos continúa inmersa en un proceso de consolidación que le obliga a ir mejorando y transformando sus estructuras para garantizar la plena operatividad durante los próximos años.

Esta transformación pasa necesariamente por la adopción de la tecnología como inversión y recurso que permita a las entidades de asesoramiento optimizar sus funciones y canalizar su potencial y dedicación específicamente a las labores de asesoramiento y vigilancia de los intereses financieros de sus clientes.

La dedicación de tiempo y recursos que la EAFI destina a la realización de procesos administrativos junto a las limitaciones que el uso de herramientas escasamente automatizadas, no favorece su crecimiento y condiciona enormemente su posicionamiento en un entorno donde el cliente aporta cada vez mayores conocimientos financieros y niveles de exigencia y demanda a su vez, servicios personalizados adaptados a una realidad tecnológica ineludible.

Con UnidesysSaaS∞ Asesoramiento ayudamos a las entidades que empiezan con una plataforma en nube competitiva y avanzada con los recursos básicos para empezar su andadura, de manera flexible y personalizada, que puede ser ampliada según el nivel de sus necesidades y crecimiento.

A las entidades de asesoramiento consolidadas les ofrecemos mejorar las deficiencias de sus sistemas actuales con una integración sencilla.

La EAFI que decide su transformación en AV (simplificada o tradicional) o en SGIIC, dispone de UnidesysSaaS∞ Carteras y UnidesysSaaS∞ Gestión como alternativas para una transformación rápida, óptima y segura.

Solicite información. Estamos convencidos de poder ofrecerle la mejor solución y lo que espera de un buen aplicativo.

“La EAFI necesita disponer de infraestructura tecnológica para una gestión eficaz de procesos. Si dispone de tecnología adaptada podrá ofrecer a sus clientes valor añadido en sus servicios de asesoramiento. Necesita adaptarse a una realidad ineludible y diferenciarse en un entorno cambiante y competitivo.”

  

 

Plan EAFI Básico

  Administración Funcional. Mantenimiento de registros obligatorios
  Gestión de Clientes y Productos. Test de Idoneidad, Perfilado de Clientes y Productos
  Operaciones y Eventos Corporativos Básico
  Administración Integral de Carteras Básico
  Análisis, Gestión y Control de Rentabilidad Básico
  Propuestas y Recomendaciones de Inversión Básico
  Informes, Documentos y Comunicaciones. Incluye más de 100 informes. 10 tipos de fichas para generación de Informes Integrados para clientes. Personalización Corporativa
  Administración de Datos de Mercado
  Comisiones y Facturación Básico
  Cumplimiento Normativo Básico. Estados CNMV, MIFID, PBC
  CRM / Gestión Documental Básico

  Productos: Depósitos, Renta Fija, Renta Variable, Fondos y Sociedades de Inversión Colectiva, Entidades de Capital Riesgo, Planes de Pensiones y Foreign Exchange 

  1 Usuario y 50 Carteras. Ampliable

 

Plan EAFI Estándar

  Administración Funcional. Mantenimiento de registros obligatorios
  Gestión de Clientes y Productos. Test de Idoneidad, Perfilado de Clientes y Productos
  Operaciones y Eventos Corporativos Estándar
  Administración Integral de Carteras Estándar
  Análisis, Gestión y Control de Rentabilidad
  Carteras Modelo y Simulación de Órdenes
  Propuestas y Recomendaciones de Inversión
  Monitorización y Alertas
  Informes, Documentos y Comunicaciones. Incluye más de 200 informes. 16 tipos de fichas para generación de Informes Integrados para clientes. Personalización Corporativa
  Administración de Datos de Mercado y Curvas de Tipos
  Comisiones y Facturación Estándar
  Cumplimiento Normativo Estándar. Estados CNMV, MIFID, PBC, Tarifas Servicios
  CRM / Gestión Documental Básico

  Productos: Depósitos, Renta Fija, Renta Variable, Fondos y Sociedades de Inversión Colectiva, Entidades de Capital Riesgo, Planes de Pensiones, Foreign Exchange, Derivados y Elementos Patrimoniales

  2 Usuarios y 100 Carteras. Ampliable

Plan EAFI Avanzado

  Administración Funcional. Mantenimiento de registros obligatorios
  Gestión de Clientes y Productos. Test de Idoneidad, Perfilado de Clientes y Productos
  Operaciones y Eventos Corporativos
  Administración Integral de Carteras
  Análisis, Gestión y Control de Rentabilidad
  Análisis, Gestión y Control de Riesgos
  Carteras Modelo y Simulación de Órdenes
  Propuestas y Recomendaciones de Inversión
  Monitorización y Alertas
  Administración de Datos de Mercado y Curvas de Tipos
•  Comisiones, Facturación y Contabilidad 
  Informes, Documentos y Comunicaciones. Incluye más de 300 informes. 24 tipos de fichas para generación de Informes Integrados para clientes. Personalización Corporativa Mejorada
  Cumplimiento NormativoEstados CNMV, MIFID, PBC, Tarifas Servicios, Trámites CNMV 
  CRM / Gestión Documental Básico

  Productos: Depósitos, Renta Fija, Renta Variable, Fondos y Sociedades de Inversión Colectiva, Entidades de Capital Riesgo, Planes de Pensiones, Foreign Exchange, Derivados y Elementos Patrimoniales

  2 Usuarios y 100 Carteras. Ampliable

Plan Asesor/Agente

  Administración Funcional
  Gestión de Clientes y Productos
  Operaciones y Eventos Corporativos Básico
  Administración Integral de Carteras Básico
  Análisis, Gestión y Control de Rentabilidad Básico
  Propuestas y Recomendaciones de Inversión Básico
  Informes, Documentos y Comunicaciones. Incluye más de 100 informes. 10 tipos de fichas para generación de Informes Integrados para clientes. Personalización Corporativa
  Administración de Datos de Mercado
  Comisiones y Facturación Básico
  CRM / Gestión Documental Básico

  Productos: Depósitos, Renta Fija, Renta Variable, Fondos y Sociedades de Inversión Colectiva, Entidades de Capital Riesgo, Planes de Pensiones y Foreign Exchange 

  1 Usuario y 50 Carteras. Ampliable

Plan Transformación

Soluciones avanzadas para la EAFI que decide transformar su actividad:

UnidesysSaaS∞ Carteras solución integral, modular y escalable para Agencias de Valores (simplificada o tradicional).

Administración, intermediación, distribución, comercialización, gestión, asesoramiento y control de carteras avanzado. Digitalización de procesos. Firma electrónica integrada en circuito global de elaboración de propuestas de inversión y órdenes. Calidad de reporting. Modelos de negocio avanzados.

UnidesysSaaS∞ Gestión solución integral, modular y escalable para Sociedades Gestoras de IICs.

Administración, gestión, control interno, distribución y comercialización de vehículos de inversión colectiva. Digitalización de procesos. Firma electrónica integrada en circuito global de partícipes.

Confíe en nuestras soluciones para la transformación de su EAFI a otros modelos de entidad financiera.

Cuando ninguno de los planes se adapte a la visión y requerimientos de su entidad, le diseñamos un plan a medida totalmente personalizado que cubra las necesidades que desee implantar en su organización.

Desde el inicio de nuestra actividad hemos colaborado activamente en muchos desarrollos personalizados, aportado soluciones complementarias e implementado un gran número de interfaces con bancos y otras entidades financieras.

Asimismo disponemos de un amplio reporting con más de 6.000 informes desarrollados para todos los ámbitos de las inversiones financieras.

Alternativamente puede optar por nuestras soluciones On-Premise que incorporan las funcionalidades estándar para EAFIs que pueden ser ampliadas de forma progresiva en cualquier instante en función de sus propias necesidades corporativas.

Esta modalidad proporciona la Licencia de Uso de software del producto Unidesys-Asesoramiento y la implantación se realiza sobre infraestructura proporcionada por la entidad.

Una vez adquirida la licencia e implantado el producto se activa un contrato de soporte y mantenimiento anual.

Para la modalidad On-Premise, se realiza una propuesta personalizada en función de las necesidades a cubrir, que pueden ser globales o específicas.